快手号买卖纠纷： 【目录】中国证券交易代理合同纠纷案件检索分析（一）

快手号买卖纠纷： 【目录】中国证券交易代理合同纠纷案件检索分析（一）

[北京律师、北京法律咨询、北京律师事务所、阿贝达律师事务所、北京阿贝达]

中国证券交易代理机构合同纠纷案件法律大数据分析与风险防控报告

内容

一、前言

二、中国证券交易代理机构合同纠纷案件研究与分析

三、中国证券交易代理机构合同纠纷案件可视化数据分析

四、重点案件法官意见

五、证券交易机构关系澄清

六、证券交易有缺陷的代理问题

七、证券从业人员风险防控建议

八、附录

九、结论

前言

随着中国证券市场的发展，证券市场正在蓬勃发展，但证券市场毕竟是一个高风险市场。由于股价受利率、汇率、通胀、行业前景、上市公司经营状况、市场走势、做市商操纵以及投资者心理影响等因素的影响，存在高度的不确定性，因此与证券交易有关的民事纠纷呈上升趋势，其中相当一部分涉及证券交易代理人的行为。共同代理制度也成为现代社会经济生活中的重要制度。它有助于打破时间和空间的限制，更好地实现民事主体的权利。在证券交易代理业务中，客户委托或者委托他人代为办理相关业务。投资者和证券从业者都应注意风险管理。特别是在代理缺陷、证券交易代理合同主体、合同权利义务关系等问题上。目前，中国证券业协会正在积极研究制定证券经济业务指引，着力了解证券公司和投资者在经纪关系和交易代理关系的设立、变更和解除中的权利和义务快手号买卖纠纷，以及从中衍生的权利和义务。其他法律关系。

本报告对中国裁判文书网和阿尔法数据库发布的2002年1月至2022年8月全国373件涉及证券交易代理合同纠纷的裁判文书进行分类、整理、对比分析。总结诉讼的基本情况及其原因，详细分析诉讼背后的思路和应诉策略。最后，从法律从业者的角度，准确把握争议性质，梳理实践中争议解决的难点，为风险防控机制建设提供借鉴和借鉴。

本报告以2022年9月7日24:00从中国裁判文书网、阿尔法法律数据库和北京大学法宝-司法案例数据库获取的在线裁判文书为统计数据来源。由于裁判文书实时更新，受上传滞后等因素影响，各地法院实际审结案件数与上传公布案件数不一致。因此，报告中的数据分析结果可能与实际情况有所不同。

如果您在阅读过程中有任何问题或建议，或其他法律服务需求，请联系本报告编委会。

中国证券交易代理机构合同纠纷案件研究与分析

(一）搜索条件

1.数据来源：中国裁判文书网、阿尔法法律数据库、北京大学法宝-司法案例数据库

2.地区：中国大陆

3.案例类型：民证交易代理合同纠纷类型

4.文件类型：判决、调解、裁定等文件

5.时间段：2002年1月-2022年8月

6.关键词：证券交易代理合同纠纷，近二十年

(二）搜索结果

根据上述条件，从上述数据库中共检索到373份判决书。其中：判决195件，裁定165件，调解10件，其他文件2件，通知1件。以上数据于2022年9月7日从上述数据库中获取。

中国证券交易代理合同纠纷可视化数据分析

(一）年度结案变化趋势

图：过去20年（2002-2022）证券交易代理合同纠纷的缔结

通过分析样本数据可知，近二十年（2002-2022年）证券交易代理合同纠纷案件结案如下：2002年8起，2003年12起，2003年20起。 2004 年，2005 年 25 人，2006 年 0 人，2007 年 1 人，2008 年 12 人，2009 年 9 人，2010 年 5 人，2011 年 3 人，2012 年 7 人，2013 年 2014 年 11 人，2014 年 12 人，2015 年 18 人，23 人2016年，2017年34人，2018年22人，2019年16人，2020年11人，2021年84人，2022年32人。

全国范围内快手号买卖纠纷： 【目录】中国证券交易代理合同纠纷案件检索分析（一） ，证券交易代理合同纠纷数量波动较大。总体而言，从2002年到2020年，每年结案的案件数量在20件左右。2020年以来，案件数量急剧增加，达到84件。随后在2022年急剧下降，案件数量降至32件。总体而言，我国证券交易代理合同纠纷案件数量在25件左右，近20年来呈波动趋势。虽然证券交易代理合同纠纷发生频率低于同类纠纷，但其背后的风险值得关注。

(二）病例地理分布

（注：此处显示该条件下病例数排名前三的省份）

从地域分布来看，目前证券交易代理合同纠纷主要集中在上海、云南省、吉林省，占比97.83%，1.55%，< @0.31%。其中，上海案件数量最多，达到315件。这个数据直观地反映了上海是证券交易代理合同纠纷的高发城市。这一数据表现与区域特征相对应。上海等省市金融竞争力位居全国前列。

(三）行业分布分析

根据数据分析，本报告样本证券交易代理合同纠纷的行业分布如下：全国范围内，2002年1月至2022年8月发生的证券交易代理合同纠纷中，金融行业案例197件，占比72.16%。涉及租赁和商务服务的案件21件，占7.69%。涉及制造业的案件有17件，占6.23%。涉及批发和零售行业的案件16起，占5.86%。涉及房地产行业的案例有6件，占比2.2%。其他行业有16个案例。

总的来说，证券交易代理合同纠纷涉及的行业较多，整体行业分布不均。从以上行业分类可以看出，目前证券交易代理合同纠纷的行业分布主要集中在金融行业。

(四）目标量分析

通过目标金额的可视化分析可以看出，目标金额在10万元以下的有42起，10万元到50万元的有75起，50万元到100万元的有75起。案例。 14宗，100万元至500万元的31宗，500万元至1000万元的21宗，1000万元至2000万元的10宗，2000万元至2000万元的。 5000万元29起，5000万元至1亿元5起，1亿元至5亿元1起。

一般而言，证券交易代理合同纠纷各区间标的金额分布不均。样本诉讼标的金额集中在10万元至50万元之间。可见，在这类纠纷中，标的物金额有多种可能性，也有出价高的情况，风险较大。

(五）案件审理法庭分析

全国范围内，证券交易代理合同纠纷较多的法院审结上海及下属法院69件，占全国案件总数的2<@0.18%。紧随其后的是山东省及其下属法院，审理数量达到53件，占全国案件总数的15.5%。广东省及其下属法院审理案件44件，占全国案件总数的12.87%。

(六）审判程序分析

根据数据分析，本报告样本中：一审案件215件，占比57.64%；二审案件113件，占3<@0.29%；审判监督案件 34件，占9.12%；执法案件9件，占2.41%；其他2例，占<@0.54%。

总体而言，从案件数量上看，一审案件占比约57%，二审案件占比约30%，二审案件数约为1 /2 一审案件。这反映了在司法实践中，大部分证券交易代理合同纠纷可以通过一审程序解决，当事人的上诉率较高。

(七）试用期分析

根据数据分析，本报告样本的审理周期如下：30天内法院审理案件29件，占16.38%；周期31-90天82例，占46.33%；开庭时间91-180天的案件38件，占21.47%；病程181-365天21例，占11.86%；开庭时间超过365天的7件，占比3.96%。

通过对试用期的可视化分析可以看出，目前条件下的试用时间多在30天以内，间隔31-90天和间隔91-180天，平均用时110 天。这意味着此类案件的审理难度适中，大部分纠纷需要在3至6个月内解决，且存在难以厘清的因素，导致案件审理时间延长，案件需要在通过更长的时间才能结束。

(八）试验结果分析

1.一审法官结果分析

从一审判决结果的可视化分析可以看出，在目前情况下，84个案例完全/部分支持，占比39.07%； 42个案件被撤回。 19.53%；驳回17件，占7.91%；驳回40件，占18.6%； 3件被拒，占1.4%；其他29例，占13.49%。

从样本数据分析结果看，在一审证券交易代理合同纠纷案件中，原告诉讼请求的支持率约占样本比例的39%。此外，全部驳回案件和撤诉案件数量占重要比例。该比率表明此类纠纷的审理具有较大的灵活性，审理结果并不稳固。

2.二审裁判结果分析

从二审结果的可视化分析可以看出，目前情况下，维持原判75件，占比66.37%；撤稿15例，占13.27%；修订12例，占1<@0.62%；发回再审3件，占2.66%，其他结果8件。

总体而言，在证券交易代理合同纠纷二审案件中，多数案件二审维持原判，约占样本的66%，但修改率约占10%。可见，二审当事人实现进一步有效救济的成功概率并不高。约13%的案件撤回上诉，上诉中可能存在不合理的上诉。

3.再审法官结果分析

从再审判决结果的可视化分析可以看出，目前情况下，再审申请被驳回20件，占58.82%；传讯/指示审判和撤回上诉案件4件。例，占11.77%；发回重审2件，维持原判，占5.88%；修改1例，占2.94%。

总体而言，在证券交易代理合同纠纷再审案件中，再审申请被驳回的比例较高。可见，再审成功以实现当事人进一步有效救济的概率并不高。

4.执行程序判断结果分析

通过对执行判断结果的可视化分析可以看出，在当前情况下，执行程序终止的情况有2例，财产执行的情况有2例，申请被拒绝的情况有2例，占 22.22% 。已终止案件3件，占比33.34%。

从执行结果的可视化分析可以看出，适用于证券交易代理合同纠纷的执行程序相对较少。结案后执行难度大，执行效果不理想。同时，在实践中，法院判决结果的自我执行力并不高，往往需要先申请执行，然后再催促当事人执行。

(九）高频实体法适用分析

注：以上数据仅截取前20位被引频次的实体法数据。此外，由于部分样本数据涉及《中华人民共和国民法典》颁布前结案的案件，部分适用法规现已失效（样本案结案时尚未失效）。

根据数据分析快手号买卖纠纷，本报告样本中，《中华人民共和国合同法》第60条被引用次数最多，达到45次。其次是《中华人民共和国合同法》第一百零七条，被引用了36次。同时，除《合同法》、《证券法》、《侵权责任法》、《担保法》外快手号买卖纠纷： 【目录】中国证券交易代理合同纠纷案件检索分析（一） ，最高人民法院关于审理经济犯罪案件中涉嫌经济犯罪若干问题的规定纠纷案件和其他法律法规也成为裁决此类纠纷的依据。案件依据。

总体而言，在审理过程中，《合同法》、《担保法》、《证券法》被频繁引用。这类争议虽然在实践中存在一定的困难，但适用的实体法相对集中，基本争议可以依靠现有的法律法规得到有效解决。

编辑委员会

特约顾问：左胜高张磊周玉玲

主编：金融证券纠纷研究中心

执行主编：傅建中

编委：孙敏、张家佳、陈诚、马思扁、李洪河、姜维格、刘巧淼